EPC工程总承包项目过程控制概论

1.以国际先进的项目管理理论为基础，系统介绍现代总承包项目管理的过程控制原理、程序和流程。 2.详细论述了设计、采购、施工、试运行全过程控制。 3.详细阐述了EPC工程总承包项目的进度、质量、费用、HSE等项目目标控制要素。 4.详细阐述了综合、合同、范围、资源、信息、沟通、风险、变更等项目管理控制要素。 5.项目经理必备工具书

20世纪80年代以前，国际上通行的现代项目管理及建设发展模式在中国几乎是空白，早期的基本建设体制、机制也束缚了经济建设和社会发展。中国全面改革开放带来了强劲动力，持续地推动政府部门、勘察设计行业及相关领域，开始对这片空白进行认识和探索。
随着全球国际竞争的加剧,项目管理活动日益扩大和复杂，大型或超大型项目数量急剧增加。项目管理团队超大规模和多元化，以及利益相关方冲突碰撞等，已越来越引起人们的关注。国际工程项目“以人为本”和“项目全生命周期”的发展理念；项目全过程咨询管理服务总承包以及PMC(IMPT)管理模式；项目全过程建设总承包EPC/交钥匙以及单一责任主体、固定总造价承包、设计主导、设计与全过程深度融合的模式；项目投融资许可建设运营服务总承包的模式均是现代项目管理发展的趋势和方向。
作者有幸在设计主导型的工程公司及工程建筑类行业工作多年，目睹了中国改革开放后基本建设体制深化改革、勘察设计改制及工程项目总承包试点推广的全过程，曾亲自参加过一些大型工程建设项目总承包工作，亲身感受到随着中国改革开放，国家基本建设改革和勘察设计单位改制所带来的深刻变化。正是在这种大背景下，编著了本书，以报答社会给予的发展机遇。
全书共分十五章，系统介绍了项目管理的发展历程，项目组织结构；并对总承包项目设计、采购、施工、试运行全过程控制，各过程启动、策划、实施、控制和收尾子过程控制，目标要素（进度、质量、费用、HSE）控制，管理要素（综合、合同、范围、资源、信息、沟通、风险、变更）控制等内容做了详细阐述。
本书以通俗易懂的语言、国际先进的项目管理理论及总承包项目的案例方式，对项目全过程控制进行梳理和归纳。本书在编制过程中，得到相关单位和专家提供的宝贵资料和意见，在此表示感谢！由于作者水平有限，书中难免有不当之处，欢迎读者指正。

汪寿建
2019年6月

汪寿建，中国化学工程集团公司原总工程师、集团专家委员会副主任，曾任中国五环工程有限公司副总经理，教授级高级工程师，国家注册化工/咨询工程师，享受国务院政府专家津贴；中国石油和化学联合会专家、国家专利局特聘技术专家、中国国际咨询公司特聘石化轻纺领域专家组长和技术委员会外部委员、中国化工防治污染协会理事、中国施工协会总工程师委员会副主任委员。长期从事化工、煤化工以及石化行业设计、技术研发和工程项目EPC总承包管理，担任过一些国家重点项目的设计经理、项目经理以及项目主管。多年来在项目管理过程中有较多的工程实践及工作体会，以及工程技术研究方面均有一定的成果，参加编制建设工程全过程质量控制管理规程标准以及化工装置试运行开车管理标准等。其中有10 项发明专利，全部授权；在国家核心刊物发表各类论文70余篇；编写专著和设计手册8部；主编、参编了15部石油化工行业技术标准。

本书以通俗易懂的语言和国际先进的项目管理理论为基础，结合相关的项目案例，系统阐述了现代总承包项目管理过程的控制原理、控制程序和控制流程。
全书共分十五章，系统介绍了项目管理国内外的发展历程，工程公司及总承包项目组织结构，并对总承包项目设计、采购、施工、试运行全过程控制，各过程中的启动、策划、实施、控制和收尾子过程，项目目标控制要素（进度、质量、费用、HSE）和项目管理控制要素（综合、合同、范围、资源、信息、沟通、风险、变更）等进行了详细论述。
本书可供化工、石油化工、煤化工、医药、电力、基础设施建设等领域工程公司的项目经理，从事项目建设、项目管理研究和实施的工程技术人员，建筑企业的项目管理人员和技术人员，大中专院校管理类专业的师生参考阅读。

第一章总论 /001
第一节概述/001
一、EPC总承包/001
二、项目管理定义/001
三、项目管理体系/002
四、国际上项目管理体系研究机构/003
五、项目管理发展里程碑/003
第二节国际项目管理发展进程/004
一、传统项目管理阶段/004
二、现代项目管理阶段/005
第三节国际项目管理发展趋势 /006
一、全球化发展趋势 /006
二、多元化发展趋势/006
三、专业化发展趋势/007
第四节中国项目管理及建设模式发展进程/007
一、试点探索及推行阶段/008
二、规范提升及推广阶段/010
第五节中国工程勘察设计行业发展现状/011
一、中国工程勘察设计现状/011
二、工程公司发展的重要意义/012
第六节国际工程市场发展趋势/013
一、中国企业建筑市场规模/013
二、国际工程建筑市场区域格局/014
三、国际工程建筑市场承包商营业收入/015
第七节国际工程公司的发展历程/017
一、国际工程建设企业发展阶段划分/017
二、国际知名工程公司主要特征/021
第八节EPC项目全过程/024
一、EPC项目前期立项过程/024
二、EPC项目形成产品过程/026
三、EPC项目管理过程/026
第九节EPC总承包管理的发展趋势/027
一、EPC工程项目建设服务总承包模式/027
二、EPC全过程交钥匙项目总承包模式/028
三、融资+EPC交钥匙总承包模式/029
四、工程项目咨询服务总承包模式/030

第二章工程公司组织结构 /033
第一节组织结构/033
一、组织结构设计/033
二、企业组织结构体系/033
第二节工程公司组织结构和应具备的能力/035
一、矩阵式组织结构/035
二、工程公司应具备的能力/035
第三节工程公司需应对的各方面变化/038
一、重点业务领域的变化/038
二、项目管理方式的变化/038
三、传统观念的变化/039
四、产品服务需求的变化/040
第四节工程公司组织架构设立/040
一、设立原则/040
二、功能要素/040
三、工程公司主要专业配置/041
四、工程公司典型组织机构/044
第五节工程公司项目部的典型组织机构/045
一、项目部的建立/045
二、项目部中的核心——设计部/046
第六节项目经理及各部门经理的岗位职责/046
一、项目经理的职责和权限/047
二、项目部中各部门经理岗位职责/048
第七节EPC项目组织机构案例/049
一、中型总承包项目部组织结构/049
二、大型总承包项目部组织结构/049

第三章EPC项目建设阶段全过程管理 /054
第一节适宜的管理方法——戴明循环管理法/054
一、戴明循环/054
二、项目管理过程中的戴明循环/055
第二节项目管理系统/056
第三节项目启动过程/056
一、项目启动概述/056
二、项目启动内容/057
第四节项目策划过程/059
一、项目策划原则/059
二、项目策划内容/059
三、项目策划案例分析/060
第五节项目实施过程/061
第六节项目控制过程/062
一、项目控制概述/062
二、项目控制程序内容/062
三、项目控制工作程序设置/063
四、项目控制工作程序说明/063
五、项目控制要素/064
第七节项目收尾过程/065
一、项目收尾条件/065
二、项目收尾具体过程/065
三、项目收尾结束/067
四、项目收尾报告编制/067
第八节项目综合管理/069
一、项目综合管理概述/069
二、项目整体计划编制/069
三、项目整体计划实施过程/071
四、项目计划过程控制/071
第九节项目合同管理/072
一、合同概述/072
二、项目合同管理/072
三、项目合同管理实施程序/074
四、项目合同实施过程控制/075
五、合同终止及后评价/076
第十节项目范围管理/076
一、项目范围管理概述/076
二、项目范围管理内容/077
第十一节项目人力资源管理/079
一、人力资源管理概述/079
二、人力资源管理方法/079
三、项目人力资源计划/079
四、企业人力资源体系建设/080
五、项目人力资源体系建设/080
第十二节项目信息管理/081
一、项目信息概述/081
二、项目信息管理范围及管理要素/082
三、项目信息管理计划及控制/083
第十三节项目沟通管理/083
一、项目沟通概述/083
二、项目沟通管理体系/084
三、项目沟通管理计划编制/085
四、项目沟通实施与反馈/085
第十四节项目风险管理/086
一、风险管理概述/086
二、项目风险特点及管理重要性/086
三、项目风险管理的方法与工具/087
四、项目风险控制程序/088
第十五节项目变更管理/090
一、项目变更概述/090
二、项目变更控制管理/091
三、项目变更程序控制/092

第四章EPC设计过程控制 /093
第一节设计控制概述/093
一、设计概述/093
二、矩阵式管理/093
三、设计管理控制要素/093
四、设计管理PDCA循环/094
第二节设计启动过程/095
一、概述/095
二、设计启动/095
三、设计启动管理/096
四、设计启动内容/097
第三节设计策划过程/097
一、设计策划原则及内容/097
二、设计过程策划/098
三、设计策划关键点/101
四、设计方案变更/102
第四节设计实施过程/103
一、设计实施程序/103
二、设计工作程序设置/103
三、设计工作程序说明/104
第五节设计控制过程/108
一、设计控制概述/108
二、设计控制管理/111
三、设计控制程序内容/111
四、设计控制工作程序设置/112
第六节设计收尾过程/113
一、设计收尾条件/113
二、设计收尾具体过程/113
三、设计收尾结束/114
四、设计收尾报告编制/114
第七节设计管理/115
一、设计综合管理/115
二、设计合同管理/117
三、设计沟通管理/117
四、设计风险管理/117
五、设计变更管理/118
六、设计分包管理/118
七、设计计划管理/118
八、设计接口管理/119
第八节总体设计管理/120
一、总体设计概述/120
二、总体设计实施进度计划/122
三、设计实施阶段活动内容及职责分工/125
四、总体设计阶段会议计划/127
五、总体设计质量保证控制/128
第九节工艺包设计管理/131
一、工艺包设计文件/131
二、基础工程设计文件/131
三、工艺包设计内容及深度/133
第十节三查四定设计管理/136
一、设计三查/136
二、设计四定/136
三、设计三查四定审查原则/137

第五章EPC采购过程控制 /138
第一节采购控制概述/138
一、工程采购/138
二、采购管理控制要素/138
三、采购管理PDCA循环/139
第二节工程采购模式/140
一、采购模式分析/140
二、战略采购资源整合/141
三、供应商评价机制及合作方式/143
第三节采购启动过程/144
一、概述/144
二、采购启动/144
第四节采购策划过程/145
一、概述/145
二、采购原则策划/146
三、采购策划/147
四、采购货物交付策划/148
五、采购支付策划/149
六、供货厂商策划/150
第五节采购实施过程/150
一、采购实施计划/150
二、采购实施程序设置/151
三、采购工作程序/152
四、采购工作程序说明/153
第六节采购控制过程/160
一、采购控制概述/160
二、采购控制程序内容/161
三、采购控制工作程序设置/161
第七节采购收尾过程/162
一、采购收尾条件/162
二、采购收尾过程/162
三、采购收尾结束/164
四、供货商保修及回访/164
五、采购收尾报告编制/165
第八节采购管理/166
一、采购合同管理/166
二、采购风险管理/168
三、采购准入管理/171
四、采购预选管理/172
五、采购评审管理/173
六、采购订单管理/176
七、不合格品管理/177
八、仓库物资管理/178
九、采购文档管理/178

第六章EPC施工过程控制 /181
第一节施工管理概述/181
一、施工管理内容/181
二、施工管理控制要素/181
三、施工管理PDCA循环/182
第二节施工启动过程/183
一、概述/183
二、施工启动内容/184
三、施工启动/184
第三节施工策划过程/185
一、施工策划要求/185
二、施工策划主要内容/186
第四节施工实施过程/189
一、施工管理程序/189
二、施工工作程序设置/190
三、施工工作程序说明/190
四、施工实施计划案例分析/195
第五节施工控制过程/200
一、施工控制概述/200
二、施工控制程序内容/201
三、施工控制工作程序设置/201
第六节施工收尾过程/202
一、施工收尾条件/202
二、施工收尾过程/203
三、施工收尾结束/206
四、施工收尾报告编制/206
第七节施工管理/207
一、施工目标管理/207
二、施工变更管理/208
三、施工招标管理/210
四、施工评标管理/210
五、施工分包管理/213
六、施工开工管理/213
七、施工方案管理/215
八、施工接口管理/215
九、施工过程管理/216
十、施工“三查四定”管理/218

第七章试运行过程控制 /223
第一节试运行概述/223
一、试运行概况/223
二、试运行机构/225
三、试运行管理PDCA循环/226
第二节试运行启动过程/226
第三节试运行策划过程/227
一、试运行进度策划/227
二、试运行质量策划/227
三、试运行HSE策划/228
第四节试运行实施过程/228
一、试运行实施程序/228
二、试运行工作程序设置/229
三、试运行工作程序说明/229
四、试运行实施案例分析/231
第五节试运行控制过程/235
一、试运行控制概述/235
二、试运行控制程序/235
三、试运行控制工作程序设置/236
第六节试运行收尾过程/237
一、试运行收尾条件/237
二、试运行收尾过程的子过程/237
三、试运行收尾结束/238
四、试运行收尾报告编制/238
第七节试运行管理/238
一、试运行培训管理/238
二、总体试运行方案管理/240
三、预试运行管理/242
四、联动试运行管理/249
五、投料试运行管理/251
六、性能考核管理/253

第八章项目进度控制 /254
第一节进度概述/254
一、进度定义/254
二、进度管理/254
三、进度控制/255
第二节进度控制基本原理/256
一、赢得值理论/256
二、关键路径法/257
第三节项目进度管理/257
一、项目进度/257
二、项目进度与工期区别/258
三、项目进度管理/258
第四节项目进度计划/259
一、项目进度影响因素分析/259
二、项目进度计划编制/262
三、项目进度计划逻辑关系/263
第五节项目进度控制程序/265
一、项目进度控制/265
二、项目进度控制程序和工作程序/266
三、项目进度工作程序说明 /267
四、项目进度控制措施/268

第九章项目质量控制 /270
第一节质量管理概述/270
一、质量管理体系/270
二、企业质量管理体系/270
第二节企业质量管理要点/271
一、体系有效运行/272
二、质量管理要点/272
第三节质量计划编制、实施与控制/273
一、质量计划编制原则/273
二、质量计划编制内容/274
三、质量计划实施程序和控制程序/274
第四节项目质量管理/274
一、项目质量管理体系/274
二、项目质量管理及质量计划/275
第五节项目质量计划管理/276
一、项目质量目标/276
二、确定项目质量目标/276
三、项目质量计划策划/277
四、项目质量计划编制/278
第六节项目质量计划实施与控制程序/280
一、项目质量计划实施程序/280
二、项目质量检查及改进程序/280
三、项目质量控制程序/282

第十章项目费用控制 /284
第一节费用概述/284
一、费用的概念/284
二、费用分类/284
三、费用特征、相关性与确认/285
第二节成本类别及成本与期间费用的区别/286
一、成本类别/286
二、成本与期间费用的区别/287
第三节费用管理体系/287
一、费用管理/287
二、费用管理方法/288
三、费用管理体系/288
四、费用管理计划/289
第四节项目费用估算和预算/289
一、概念/290
二、费用估算与预算方法/290
第五节项目费用管理及体系/291
一、项目费用管理/291
二、项目费用管理体系/292
三、项目费用管理计划及费用计划/294
第六节项目费用管理基准/295
一、项目费用估算及预算/295
二、项目费用构成及权限/297
三、项目费用目标及范围/300
第七节项目费用计划编制/300
一、编制原则/300
二、编制方法/300
三、编制依据/301
四、编制分工/301
第八节项目费用管理程序/301
一、项目费用实施程序/301
二、项目费用控制程序/302
第九节项目成本管理/303
一、项目成本管理概述/303
二、项目成本管理计划编制/304
三、项目成本核算/305

第十一章项目HSE控制 /307
第一节HSE发展概述/307
一、HSE内涵及发展历程/307
二、HSE法律法规体系结构/308
三、国家法律法规/308
四、国家相关部门安全生产条例和规定/309
第二节HSE管理体系/310
一、HSE管理体系要素/310
二、HSE管理体系架构/310
第三节HSE管理计划/312
一、HSE管理计划策划/312
二、HSE管理计划实施/312
三、HSE管理计划实施和监督程序/313
第四节项目HSE管理/314
一、项目HSE管理体系/314
二、制定项目HSE目标/314
三、项目经理在HSE管理中的工作内容/314
四、其他必须执行的要求/315
第五节安全生产管理职责/315
第六节项目HSE措施费用管理/317
一、HSE措施费用使用原则/317
二、HSE措施费用范围/317
三、HSE措施费用来源/318
四、HSE措施费用管理规定/318
第七节三级安全教育培训管理/319
一、安全教育培训原则和基本内容/319
二、安全教育培训具体内容/320
第八节项目HSE计划实施及控制程序/321
一、项目HSE计划实施程序/321
二、项目HSE控制程序/322
三、安全隐患和安全事故的处理/323
四、项目HSE资源保证计划/323

第十二章进度全过程控制 /325
第一节设计进度过程管理/325
一、概述/325
二、设计进度计划/326
三、设计进度控制程序/328
第二节采购进度过程管理/331
一、概述/331
二、采购进度计划/332
三、采购进度控制程序/334
第三节施工进度过程管理/338
一、概述 /338
二、施工进度计划 /339
三、施工进度控制程序 /344
第四节试运行进度过程管理/347
一、概述/347
二、试运行进度计划/348
三、试运行进度控制程序/351

第十三章质量全过程控制 /355
第一节设计质量过程管理/355
一、设计质量与管理体系/355
二、设计质量计划/356
三、设计质量实施与控制程序/359
第二节采购质量过程管理/361
一、采购质量与管理体系/361
二、采购质量计划/362
三、采购质量实施与控制程序/364
第三节施工质量过程管理/367
一、施工质量与管理体系/367
二、施工质量计划/368
三、施工质量实施与控制程序/370
四、施工过程质量控制程序要点/374
第四节试运行质量过程管理/377
一、试运行质量与管理体系/377
二、试运行质量计划/377
三、试运行质量实施与控制程序/380

第十四章费用全过程控制 /382
第一节设计费用过程管理/382
一、设计费用及设计阶段费用的管理/382
二、设计费用过程控制/385
三、设计费用实施及控制程序/388
第二节采购费用过程管理/390
一、采购费用概述/390
二、采购费用管理及采购费用计划/390
三、采购费用过程控制/391
四、采购费用实施及控制程序/393
第三节施工费用过程管理/395
一、施工费用概述/395
二、施工成本管理/397
三、施工成本分析/400
四、施工成本控制体系/403
五、施工成本计划/404
六、施工费用计划实施及控制程序/407
第四节试运行费用过程管理/409
一、试运行费用概述/409
二、试运行费用控制/410
三、试运行费用计划实施及控制程序/411

第十五章HSE全过程控制 /413
第一节设计HSE过程管理/413
一、设计HSE定义及管理体系/413
二、设计HSE管理/414
三、设计过程危害识别和风险评估/416
四、设计HSE实施程序和控制程序/417
第二节采购HSE过程管理/417
一、采购HSE定义及管理体系/417
二、采购过程HSE管理/418
三、采购HSE管理规定/419
四、采购过程危害识别和风险评估/420
五、采购HSE实施及控制程序/420
第三节施工HSE过程管理/421
一、施工HSE定义及管理体系/421
二、施工HSE管理目标/422
三、施工过程HSE管理/423
四、施工安全相关性处理/427
五、施工现场职业健康安全危险识别/430
六、施工安全教育培训管理/433
七、施工过程安全检查管理/436
八、施工HSE实施及控制程序/438
第四节试运行过程HSE管理/439
一、试运行HSE定义及管理体系/439
二、试运行过程HSE管理/440
三、试运行准备工作/440
四、试运行HSE实施及控制程序/442

参考文献 /443