专利申请自己来（第二版）

前言
本书第一版通过专利基础知识、有关文件的填写和撰写实例、专利申请前后的手续等内容介绍了专利申请人申请专利和处理有关文件时必须掌握的最基本内容。对广大科技工作者和专利服务人员正确理解《中华人民共和国专利法》（以下简称《专利法》）及其实施细则和有关规定、熟悉专利审批流程具有一定的帮助作用，本书出版以来也得到了广大读者的肯定。
为深入实施创新驱动发展战略、深化知识产权领域改革、加快知识产权强国建设，国务院于2015年12月下发了“关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见”。财政部和国家发展改革委为贯彻落实国务院有关要求、更好地支持我国专利事业发展、减轻企业和个人专利申请和维护负担，于2016年7月制定了“专利收费减缴办法”。国家知识产权局为贯彻落实国务院减税降费的决策部署、切实减轻社会负担、促进实体经济发展，分别于2018年6月和2019年6月发布了“关于停征和调整部分专利收费的公告”和“关于调整专利收费减缴条件和商标注册收费标准的公告”，进一步明确了“停征、延长减缴和退还”的部分专利费用和专利申请人“减缴专利收费的条件”。可以看到，一系列政策措施的出台对“倡导创新文化，强化知识产权创造、保护和运用”起到了促进作用。
本次修订吸收了近年的有关文件精神，对部分内容进行了适应性修改，同时增加了专利电子申请和PCT国际申请等新章节，充实了专利费用的有关内容。由于作者水平有限，本书难免有不妥之处，敬请读者和专家批评指正。

编著者
2020年2月



第一版前言
人们往往以为，专利申报手续繁杂冗长，必须由专利代理机构来完成。其实，专利从申请到授权有一个固定程序，我们只需按要求准备并递交申请文件，再按时答复有关审查意见即可。申请文件和答复文件多为固定格式或半固定格式形式，只有权利要求书、说明书和说明书摘要等少数文件需要单独撰写，普通技术人员完全可以自己完成这些工作。
专利代理人准备申请文件时，必须非常详细地向技术人员了解技术交底资料，准确理解成果内容和关键技术，并能用正确的语言准确表达发明创造意图及需要保护的内容。这其中任何环节出现偏差都可能使申请文件出现瑕疵，甚至可能导致一个很好的发明创造无法获得专利权。如果技术人员自己来撰写这些文件，则可以避免技术沟通环节可能造成的理解偏差，从而能更准确地表达发明创造的真实意图和需要保护的关键技术。
此外，在发明专利的实质审查阶段，需要回答专利审查员提出的各种技术质询，此时专利代理人只能起传递文件的作用，因为只有技术人员本人最了解自己发明创造的核心内容，从而能快速准确地答复问题和处理文件。
本书编写的目的是帮助从事科学研究工作的技术人员了解和掌握专利申请的基本程序及相关文件的准备方法，自己动手撰写申请文件，自己申报和处理有关文件。这样做既可以缩短文件的运转周期，更快地获得专利授权，同时还能省掉一笔不菲的专利代理费。
本书通过对专利基础知识、有关文件的填写和撰写实例、专利申请后的相关手续等方面内容的介绍，阐明了专利申请人申请专利和处理有关文件时必须掌握的最基本内容。每章后面都附有按编写顺序提出的思考题，读者可以通过有关问题快速查找自己想了解的有关概念和内容。由于作者水平有限，本书难免有不当之处，敬请读者和专家批评指正。

编著者
2013年6月

本书通过对专利基础知识、有关文件的填写和撰写实例、专利申请后的相关手续等方面的介绍，阐述了专利申请人申请专利和处理有关文件时必须掌握的最基本内容，以帮助专利申请人尽快取得自己所希望的专利权。本次修订新增加了专利电子申请、PCT国际申请、专利费用等内容。本书内容全面，论述清晰。每章后面都附有按编写顺序提出的思考题。
本书可供从事科学研究的技术人员、大中专院校师生使用。

1专利基础知识001
1.1发明创造/002
1.1.1可以授予专利权的发明创造/002
1.1.2专利法不予保护的对象/003
1.2专利、专利权及专利权人/005
1.2.1专利和专利权/005
1.2.2职务发明和非职务发明/006
1.2.3专利权人/006
1.3授予专利权的基本条件/008
1.3.1发明和实用新型专利的授权条件/008
1.3.2外观设计专利的授权条件/010
1.4专利申请与审批的基本程序/010
1.4.1程序简述/010
1.4.2程序流程/010
1.5专利申请的原则和要求/011
1.5.1专利申请的原则/011
1.5.2专利申请的要求/014
1.6专利性调查与经济性判断/015
1.6.1发明创造的专利性调查/015
1.6.2市场应用的经济性判断/015
思考题/016

2专利申请文件的准备与提交018
2.1专利申请文件的准备/019
2.1.1请求书/019
2.1.2说明书及附图/030
2.1.3说明书摘要及附图/034
2.1.4权利要求书/034
2.1.5外观设计图片和照片/036
2.1.6外观设计简要说明/038
2.2专利申请文件的提交/039
2.2.1提交部门/039
2.2.2提交形式/040
2.3专利申请文件的受理/041
2.3.1受理条件/041
2.3.2专利申请日和专利申请号/042
2.3.3专利申请受理通知书的作用和法律效力/043
2.4向外国申请专利前的保密审查/044
2.4.1提出向外国申请专利保密审查请求的时机/045
2.4.2办理形式/045
2.4.3办理方法/045
2.4.4其他注意事项/046
思考题/048

3专利电子申请简介049
3.1电子申请用户和电子申请数字证书/050
3.1.1电子申请用户/050
3.1.2电子申请数字证书/052
3.2电子申请方式/053
3.2.1电子申请客户端的使用/054
3.2.2电子申请在线业务办理平台的使用/058
思考题/061

4专利申请后的手续063
4.1申请后主要程序/064
4.1.1初步审查/064
4.1.2公布/067
4.1.3实质审查/067
4.1.4授权/068
4.2申请后必须办理的手续/068
4.2.1提出实质审查请求/068
4.2.2答复补正通知书/071
4.2.3答复审查意见通知书/071
4.2.4需要注意的问题/074
4.3申请后可以选办的手续/075
4.3.1请求延长期限/075
4.3.2请求提前公布/076
4.3.3主动修改和补正/078
4.3.4著录项目变更/080
4.4各种手续的要求/085
4.4.1手续形式/085
4.4.2手续提交/085
4.4.3费用和期限/086
4.4.4填写要求/086
4.4.5签章与电子签名/087
4.4.6证明文件/087
4.4.7法律效力/088
4.5授权及其他结局/088
4.5.1主动撤回/088
4.5.2被动撤回与恢复权利/089
4.5.3被驳回与复审请求/091
4.5.4中止程序/096
4.5.5授权与登记/098
思考题/099

5专利授权后的维持、终止和保护101
5.1专利权的维持/102
5.1.1专利年度的计算/102
5.1.2年费的缴纳/102
5.1.3滞纳期和滞纳金/103
5.2专利权的终止/103
5.2.1期限届满终止/104
5.2.2没有按照规定缴纳年费的终止/104
5.2.3主动放弃专利权/104
5.2.4专利权无效/106
5.3专利权的保护/110
5.3.1权利范围/110
5.3.2侵权行为和种类/110
5.3.3解决方式和法律责任/111
5.3.4侵权赔偿/111
5.3.5侵权例外/112
5.4专利登记/113
5.4.1专利登记的方式/113
5.4.2“专利登记簿”的法律效力/113
5.4.3“专利登记簿”副本/114
思考题/114

6PCT国际申请简介116
6.1基本概念/117
6.1.1国际申请/117
6.1.2申请日的效力/118
6.1.3国际申请资格/118
6.2国际申请的申请文件和申请手续/119
6.2.1申请文件/119
6.2.2申请手续/125
6.3国际申请的审查程序/126
6.3.1国际阶段/126
6.3.2国家阶段/128
思考题/130

7专利费用132
7.1缴费方式/133
7.1.1网上缴费/133
7.1.2银行或者邮局汇款转账/133
7.1.3专利局/代办处面缴/134
7.2缴费时限和数额/134
7.2.1申请费/134
7.2.2发明专利申请实质审查费/134
7.2.3复审费/134
7.2.4著录事项变更费、专利权评价报告请求费和无效宣告请求费/135
7.2.5恢复权利请求费/135
7.2.6延长期限请求费/135
7.2.7专利文件副本证明费/135
7.2.8年费/135
7.2.9滞纳金/135
7.3费用减缴/136
7.3.1可以减缴的费用种类/136
7.3.2费用减缴的条件和比例/136
7.3.3申请费用减缴的手续/137
7.3.4费用减缴的审批/138
7.4费用退回/140
7.4.1哪些费用可以退回/140
7.4.2退费手续/140
思考题/143

8专利申请实例144
8.1发明专利申报实例及有关费用/145
8.1.1申请时提交的文件/145
8.1.2需要注意的问题/145
8.1.3需要缴纳的费用/145
8.2实用新型专利申报实例及有关费用/146
8.2.1申请时提交的文件/146
8.2.2需要注意的问题/146
8.2.3需要缴纳的费用/146
8.3外观设计专利申报实例及有关费用/147
8.3.1申请时提交的文件/147
8.3.2需要注意的问题/147
8.3.3需要缴纳的费用/148
思考题/148

附件1发明专利申请文件样例150

附件2实用新型专利申请文件样例160

附件3外观设计专利申请文件样例170

附件4其他表格填写样例176

附件5专利收费项目及其标准193

参考文献198