全过程工程咨询丛书-全过程工程咨询设计阶段

丛书前言
为深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，深化工程领域咨询服务供给侧结构性改革，破解工程咨询市场供需矛盾，必须完善政策措施，创新咨询服务组织实施方式，大力发展以市场需求为导向、满足委托方多样化需求的全过程工程咨询服务模式。《国家发展改革委 住房城乡建设部关于推进全过程工程咨询服务发展的指导意见》（发改投资规〔2019〕515号）提出为深化投融资体制改革，提升固定资产投资决策科学化水平，进一步完善工程建设组织模式，提高投资效益、工程建设质量和运营效率，根据中央城市工作会议精神及《中共中央国务院关于深化投融资体制改革的意见》（中发〔2016〕18号）、《国务院办公厅关于促进建筑业持续健康发展的意见》（国办发〔2017〕19号）等要求，对房屋建筑和市政基础设施领域推进全过程工程咨询服务发展给出指导意见。意见指出要遵循项目周期规律和建设程序的客观要求，在项目决策和建设实施两个阶段，着力破除制度性障碍，重点培育发展投资决策综合性咨询和工程建设全过程咨询，为固定资产投资及工程建设活动提供高质量智力技术服务，全面提升投资效益、工程建设质量和运营效率，推动高质量发展。
作为供给体系的重要组成部分，固定资产投资及建设的质量和效率显著影响着供给体系的质量和效率。工程咨询业在提升固定资产投资及建设的质量和效率方面发挥着不可替代的作用。从项目前期策划、投资分析、勘察设计，到建设期间的工程管理、造价控制、招标采购，到竣工后运维期间的设施管理，均需要工程咨询企业为业主方提供有价值的专业服务。但传统工程咨询模式中各业务模块分割，信息流断裂，碎片化咨询的弊病一直为业主方所诟病，“都负责、都不负责”的怪圈常使业主方陷入被动。传统工程咨询模式已不能适应固定资产投资及建设对效率提升的要求，更无法适应“一带一路”建设对国际化工程咨询企业的要求。2017年2月，《国务院办公厅关于促进建筑业持续健康发展的意见》国办发〔2017〕19号文件明确提出“培育全过程工程咨询”，鼓励投资咨询、勘察、设计、监理、招标代理、造价等企业采取联合经营、并购重组等方式发展全过程工程咨询，培育一批具有国际水平的全过程工程咨询企业。同时，要求政府投资工程带头推行全过程工程咨询，并鼓励非政府投资项目和民用建筑项目积极参与。
在国家和行业的顶层设计下，全过程工程咨询已成为工程咨询业转型升级的大方向，如何深入分析业主方痛点，为业主方提供现实有价值的全过程咨询服务，是每一个工程咨询企业都需要深入思考的问题。与此同时，咨询企业应借助国家政策，谋划升级转型，增强综合实力，培养优秀人才，加快与国际先进的建设管理服务接轨，更好地服务于“一带一路”倡议。全过程工程咨询是我国工程建设领域的一次具有革命性意义的重大举措，它是建筑工程领域供给侧改革、中国工程建设领域持续健康发展的重要抓手，影响着我国工程建设领域的未来发展。
在全面推进全过程工程咨询的历史时刻，上海汉宁建筑科技有限公司董事长张江波先生与晨越建设项目管理集团股份有限公司董事长王宏毅先生于2018年5月份经过两次深入的交流，决定利用双方在工程咨询领域的长期理论与实践探索，出版一套能够指导行业发展的丛书，这便有了这套“全过程工程咨询丛书”。编写这套丛书的意义在于从行业和产业政策出发，抓住长期影响中国工程建设的“慢变量”，能够从理论和实践两个层面共同破除对全过程工程咨询的诸多误解，引导更多的从业者在正确的理论和方法指引下、在工程实践案例的指导下更好地开展全过程工程咨询。
本书从2018年7月份启动编写，编写过程中邀请了来自全国各地200多位专家学者共同参与到这套丛书的编写与审核，参与者们都是来自工程咨询一线、具有丰富的理论知识和实践经验的专家，经过将近一年时间的写作和审核，形成了一整套共10个分册的书稿。编写委员会希望本丛书能够成为影响全过程工程咨询领域开展咨询工作的标杆性文件和标准化手册，指引我国工程咨询领域朝着持续、健康方向的发展。
感谢编委会全体成员以及支持编写工作的领导、同仁和朋友们在本书写作、审核、出版过程中给予的关心，正是你们的支持才让本书的论述更加清晰、有条理，内容才能更加丰富、多元。
由于图书编写工作量十分巨大，时间比较紧张，难免有不足之处，欢迎广大读者予以指正。




前　言
全过程工程咨询服务发展势在必行，国家发展改革委和住房城乡建设部印发《关于推进全过程工程咨询服务发展的指导意见》（发改投资规〔2019〕515号），文件明确提出在房屋建筑、市政基础设施等工程建设中，鼓励建设单位选择具有相应工程勘察、设计、监理或造价咨询资质的单位开展全过程工程咨询服务，除法律法规另有规定外，可不再另行委托勘察、设计、监理或造价咨询单位。设计使工程建设项目由概念逐步具体化，对建设项目的建设工期、工程造价、工程质量以及建成后能否产生较好的经济效益和使用效益，起到决定性的作用，因此作为全过程工程咨询的重要一环，做好设计及设计管理十分重要。全过程工程咨询可以包含勘察设计，也可以不含勘察设计。对设计进行管理，不论哪种类型，都应强调设计与造价、招投标、施工的融合，发挥龙头作用，引领全过程工程咨询，实现全过程工程咨询的增值。
基于以上背景，本书主要以房屋建筑工程为主，对全过程工程咨询项目包含勘察设计工作的模式下的设计及设计管理进行论述，并兼顾只含设计管理的全过程工程咨询模式。全书共十章，第1、2章主要对设计和设计管理的目标、内容及组织模式等进行介绍；第3至6章将勘察设计阶段从工程建设三大阶段中提出，分章节分别论述策划与决策阶段、勘察设计阶段、建设实施阶段、运维和后评价阶段的设计及管理；第7、8章分别对绿色建筑和装配式建筑的设计新理念和新技术中的设计及管理进行阐述；第9章结合目前设计技术手段信息化发展，介绍了BIM、大数据、人工智能等新技术在设计及管理中的价值、应用；第10章为设计管理案例。
全书共10章，具体分工如下：
张江波、李蘅、李金玲、郭佃民主编并负责统稿，朱春江、张玉强、何向兵、方一明、李诗强、王志担任副主编。李蘅主持编写第1、2、3章，张江波主持编写第4、5、6章，李金玲主持编写第7、8章，郭佃民主持编写第9、10章；朱春江参与第1、2章编写，张玉强参与第3、4章编写，何向兵参与第5、6章编写，方一明参与第7、8章编写，李诗强、王志参与第9、10章编写。吴宁徽、崔树成、杨远哲、崔艳秋、包茂军、艾艳梅等人参与了资料收集和编写工作，并提出了宝贵意见，对编写工作提供了很大的帮助。
本书较为系统地介绍了全过程工程咨询设计阶段开展的工作及工作程序，供大家在工作中借鉴参考。由于编者水平有限，书中的不足之处在所难免，恳请读者与专家批评指正。

编者
2021年7月

《全过程工程咨询设计阶段》是“全过程工程咨询丛书”的第5册，本书主要以房屋建筑工程为主，对全过程工程咨询项目包含勘察设计工作的模式下的设计及设计管理进行论述，并兼顾只含设计管理的全过程工程咨询模式。全书共十章，第1、2章主要对设计和设计管理的目标、内容及组织模式等进行介绍；第3至6章将勘察设计阶段从工程建设三大阶段中提出，分章节分别论述策划与决策阶段、勘察设计阶段、建设实施阶段、运维和后评价阶段的设计及管理；第7、8章分别对绿色建筑和装配式建筑的设计新理念和新技术中的设计及管理进行阐述；第9章结合目前设计技术手段信息化发展，介绍了BIM、大数据、人工智能等新技术在设计及管理中的价值、应用；第10章为设计管理案例。
本书内容翔实，观点前瞻性强，文字通俗易懂，并能应用于实践，可供建设单位、咨询单位、设计单位、施工单位、监理单位、造价咨询单位、运维管理单位的从业人员及相关专业高校在校师生和对工程管理感兴趣的读者阅读、参考。

第1章　概述001
1.1　设计和设计管理的概念001
1.1.1　全过程工程咨询项目设计的概念001
1.1.2　全过程工程咨询项目设计管理的概念003
1.2　设计和设计管理的原则005
1.3　设计和设计管理的依据006
1.4　设计和设计管理的目标006
1.4.1　设计的目标006
1.4.2　设计管理的目标007
1.5　设计和设计管理的内容007
1.5.1　设计的内容007
1.5.2　设计管理的内容008
1.6　全过程工程咨询设计展望011

第2章　全过程工程咨询项目设计及管理组织模式012
2.1　设计及管理组织模式012
2.1.1　概述012
2.1.2　含设计工作的全过程工程咨询设计管理组织模式013
2.1.3　不含设计工作的全过程工程咨询设计管理组织模式013
2.2　岗位职责分工014
2.2.1　含设计工作的全过程工程咨询设计管理岗位职责014
2.2.2　不含设计工作的全过程工程咨询设计管理岗位职责016

第3章　策划与决策阶段设计及管理018
3.1　概述018
3.2　工作依据019
3.2.1　项目建议书阶段019
3.2.2　可行性研究阶段019
3.3　工作内容020
3.3.1　业主需求分析020
3.3.2　编制策划、决策阶段项目设计任务书021
3.3.3　建设方案相关设计内容编制021
3.3.4　项目建设投资计划编制与审核024
3.3.5　编制投资项目评估报告中设计部分内容025
3.4　工作程序025
3.5　工作要点026

第4章　项目勘察设计阶段设计及管理027
4.1　概述027
4.2　项目勘察服务029
4.2.1　勘察任务书的编制029
4.2.2　勘察作业和文件编审030
4.3　项目设计管理服务033
4.3.1　项目设计阶段设计任务书的编制033
4.3.2　方案设计管理服务036
4.3.3　初步设计管理服务043
4.3.4　规划报批管理048
4.3.5　施工图设计管理服务058
4.4　设计管理要点068
4.4.1　质量管理068
4.4.2　进度管理069
4.4.3　投资管理074
4.4.4　沟通管理076
4.4.5　合同管理078
4.5　项目设计阶段造价控制078
4.5.1　设计概算的编制与审核079
4.5.2　施工图预算的编制与审核081
4.5.3　限额设计083
4.5.4　设计方案评价与优化086
4.6　设计与可施工性分析087
4.6.1　意义087
4.6.2　设计与施工的对接088
4.6.3　专项方案的制定、论证与管理088
4.7　设计与可运维性分析088
4.7.1　意义088
4.7.2　设计与运维的对接088
4.7.3　可运维性投资控制089

第5章　建设实施阶段设计及管理092
5.1　招投标阶段092
5.1.1　工作依据092
5.1.2　工作内容092
5.1.3　工作流程093
5.1.4　工作要点093
5.2　施工阶段094
5.2.1　工作依据094
5.2.2　工作内容095
5.3　竣工验收阶段105
5.3.1　工作依据105
5.3.2　工作内容106
5.3.3　工作程序106

第6章　运维和后评价阶段的设计及管理108
6.1　工作依据108
6.2　工作内容108
6.3　工作流程108
6.4　工作要点109

第7章　绿色建筑的工程设计及管理112
7.1　概述112
7.2　设计原则112
7.2.1　绿色建筑的设计原则113
7.2.2　室外环境设计的原则115
7.2.3　绿化设计的原则116
7.3　设计目标117
7.4　设计过程与设计方法118
7.4.1　“集成设计”的过程118
7.4.2　生命周期设计方法118
7.4.3　参与式设计方法119
7.5　工作内容119
7.5.1　规划咨询阶段119
7.5.2　方案设计阶段119
7.5.3　绿色建筑的评价120
7.6　工作要点122
7.6.1　进行科学的选址122
7.6.2　对建筑布局进行科学合理的设计122
7.6.3　充分运用自然采光和自然通风123
7.6.4　做好建筑节地设计123
7.6.5　做好节水设计123
7.6.6　注重噪声控制123
7.6.7　合理利用资源123
7.6.8　因地制宜地用材料124
7.6.9　加强围护结构布局设计124
7.6.10　注重舒适健康的光环境设计124
7.6.11　强化建筑平面设计124

第8章　装配式建筑设计及管理126
8.1　概述126
8.1.1　装配式建筑的定义126
8.1.2　装配式建筑的分类126
8.1.3　装配式建筑规范及行业标准127
8.1.4　装配式建筑设计阶段划分127
8.1.5　装配式混凝土建筑主要技术128
8.2　装配式建筑设计129
8.2.1　设计责任129
8.2.2　PC建筑的限制条件130
8.2.3　装配式混凝土建筑设计意识131
8.2.4　设计依据与原则131
8.2.5　建筑主要设计内容136
8.2.6　设计及管理要点140
8.2.7　图纸会审与技术交底141
8.2.8　注意事项142
8.3　工作流程及协同要点142
8.3.1　装配式建筑工作流程142
8.3.2　协同设计发展情况145
8.3.3　装配式建筑工作流程协同要点146
8.3.4　装配式建筑的优势148
8.4　设计环节成本分析148

第9章　全过程工程设计及管理的信息化应用150
9.1　全过程工程设计及管理信息化的升级150
9.1.1　全过程工程设计及管理信息化的发展趋势150
9.1.2　传统工程设计及管理存在的局限性152
9.1.3　信息化技术实现全过程工程设计及管理的价值153
9.2　BIM应用153
9.2.1　BIM技术的概念和价值153
9.2.2　BIM技术在设计及管理中的应用154
9.2.3　BIM技术的设计及管理的延伸应用160
9.3　大数据应用167
9.3.1　大数据的概念和价值167
9.3.2　大数据的设计及管理应用169
9.4　人工智能应用172
9.4.1　人工智能的概念和价值172
9.4.2　人工智能的设计及管理应用172

第10章　设计管理案例174
10.1　某建筑改造项目设计管理案例174
10.1.1　项目背景174
10.1.2　项目设计管理特点175
10.1.3　全过程工程咨询单位工作内容175
10.1.4　设计管理主要方式175
10.1.5　设计管理实施成效178
10.2　某市政项目设计管理案例179
10.2.1　项目背景179
10.2.2　项目设计管理特点179
10.2.3　全过程工程咨询单位工作内容179
10.2.4　设计管理主要方式179
10.2.5　设计管理实施成效183

参考文献184