新形势下海事综合风险管控理论与实践

当前国际环境和国内条件都在发生深刻而复杂的变化，海事系统所面临的风险来源日益多样化，风险的种类不断增加，风险的流动性、关联性、复合性特征也越来越明显，以往更多关注单一风险的做法已无法满足多源头海事风险管控的需要。因而在新形势下，必须树立全要素、全过程风险管控的综合理念，将海事系统面临的全领域风险进行统筹考虑，建立具有系统性的全生命周期综合风险管控机制，为有效防范化解各类海事风险提供坚实保障。
在此现实背景下，编写团队经过一年的资料收集整理、实地调研、文字编排等工作，最终编写完成本书。本书首先从国家、行业、海事系统三个层面分析了开展海事综合风险管控的主要背景，阐述了开展海事综合风险管控的必要性，介绍了海事综合风险的相关概念、方法及分类，并梳理了国内辽宁、福建、广东、江苏、浙江、上海等海事管理部门在风险管控工作方面的经验。在充分借鉴综合安全评估法（FSA）与PDCA循环管理法的基础上，进行海事综合风险管控全生命周期的流程设计，并以天津海事局为具体案例，系统介绍了天津海事局在综合风险管控方面的实践，按照综合管控预案制定要求，详细梳理了天津海事局在安全监管、履职责任、内部安全等领域的综合管控预案，制定天津海事局综合风险管控的应用、推广与保障措施。最后从加强组织领导、注重工作实效、营造良好氛围等方面提出了相关保障措施。
本书是在天津海事局战略研究项目“天津海事局综合风险管控研究”成果的基础上重新梳理、加工而成的。同时，天津海事局的各位领导在本书的前期研究与后期成书的过程中给予了大力支持，在此一并表示感谢。
限于作者水平，书中疏漏之处在所难免，恳请读者批评指正。

编者
2023年7月

本书在传统水上安全监管风险的基础上，创新性地提出了海事综合风险管控理念。从开展海事综合风险管控背景与必要性分析等入手，详细介绍海事综合风险管控相关概念、海事风险评估方法、海事综合风险分类等理论知识，系统总结国际、国内海事风险管控相关经验，并进行海事综合风险管控全生命周期的流程设计。以天津海事局在海事综合风险管控领域的成功实践为例，构建由“风险辨识—风险评估—风险防控—评价与监督”四要素构成的全生命周期海事综合风险管控流程，提出海事综合风险管控应用与推广方案，为做好新形势下海事综合风险管控工作提供有力保障。
本书可供海事系统工作者与行政管理者参考。

第1章　绪论 	 001
1.1　开展海事综合风险管控的背景分析	003
1.1.1　防范化解重大风险是实现稳定发展的首要前提	003
1.1.2　有效防控风险是交通强国建设的重要保障	003
1.1.3　加强风险管控是推动海事高质量发展的迫切需要	003
1.2　开展海事综合风险管控的必要性	004
1.2.1　单一风险管控无法满足新时期综合风险管控需要	004
1.2.2　被动式风险管控无法满足积极主动式风险管控需要	004
1.2.3　突击式风险管控无法满足常态化精准管控需要	005
1.3　开展海事综合风险管控的依据	005

第2章　海事综合风险管控理论基础 	 007
2.1　相关概念界定	009
2.1.1　风险	009
2.1.2　风险管理	010
2.1.3　海事安全监管风险	011
2.1.4　海事综合风险	011
2.1.5　风险的辨识与评估	012
2.1.6　海事风险管控	012
2.2　海事风险评估方法	012
2.2.1　综合安全评估法	012
2.2.2　故障树分析法	013
2.2.3　PDCA循环管理法	014
2.2.4　风险矩阵法	014
2.2.5　危险性指数分析	015
2.2.6　危险与可操作性研究	015

第3章　海事风险管控经验借鉴 	 017
3.1　辽宁海事局风险管控	019
3.2　福建海事局风险管控	020
3.3　广东海事局风险管控	022
3.4　江苏海事局风险管控	025
3.5　浙江海事局风险管控	027
3.6　上海海事局风险管控	031

第4章　海事综合风险管控流程设计 	 035
4.1　海事综合风险辨识	037
4.2　海事综合风险评估	038
4.3　海事综合风险防控	039
4.4　海事综合风险评价与监督	040

第5章　天津海事局海事综合风险管控实践 	 041
5.1　综合风险管控工作总体要求	043
5.1.1　指导思想	043
5.1.2　基本原则	043
5.2　综合风险管控组织机构设置	044
5.2.1　领导层	044
5.2.2　推进层	044
5.2.3　执行层	044
5.3　综合风险管控工作推进概况	044
5.3.1　出台综合风险管控指导性文件	045
5.3.2　制定海事综合风险管控预案	045

第6章　天津海事局综合风险管控预案 	 047
6.1　安全监管风险综合管控预案	049
6.1.1　涉客船舶事故风险综合管控预案	049
6.1.2　水路危险货物运输风险综合管控预案	057
6.1.3　船舶碰撞桥梁风险综合管控预案	064
6.1.4　内河船涉海运输事故风险综合管控预案	069
6.1.5　极端自然灾害风险综合管控预案	074
6.1.6　超大型油轮事故溢油风险综合管控预案	078
6.2　履职责任风险综合管控预案	083
6.2.1　政府信息公开违法违规风险综合管控预案	083
6.2.2　信访稳定风险综合管控预案	088
6.3　内部安全风险综合管控预案	093
6.3.1　极端自然灾害造成内部安全风险综合管控预案	093
6.3.2　火情（火警）风险综合管控预案	098
6.3.3　车辆事故风险综合管控预案	103
6.3.4　公务船舶重大责任事故风险综合管控预案	107
6.3.5　信息设备或终端发生病毒传播风险综合管控预案	111
6.3.6　重要信息系统中断风险综合管控预案	117

第7章　天津海事局综合风险管控的应用、推广与保障措施 	 121
7.1　风险管控的应用	123
7.1.1　完善线上综合风险管控模块，强化自我更新	123
7.1.2　成立研究小组，加强风险跟踪研究	124
7.1.3　加强培训交流，推动经验分享	124
7.1.4　强化目标考核，建立激励警示机制	125
7.2　风险管控的推广	125
7.2.1　成立综合风险管控工作室，优化成果展示渠道	126
7.2.2　依托交通运输新型智库联盟，提交交通智库建言	126
7.2.3　参加海事相关会议与论坛，开展成果宣贯	126
7.2.4　拓宽新媒体渠道，打造品牌级海事风险管控方法	127
7.2.5　深化研究成果，提升综合风险管控机制影响力	127
7.3　保障措施	127
7.3.1　加强组织领导	127
7.3.2　注重工作实效	128
7.3.3　营造良好氛围	128

参考文献 	 129