政府投入科技项目绩效评价理论与方法

  20世纪90年代以来，科学技术作为提高国家经济实力、赢得军事竞争优势的重要手段，科学研究的国家战略导向日益突出，已成为由各国政府直接领导和支持的一项社会事业。随着国家与地方财政对科学研究的投入日益加大，如何评价政府投入科技项目的绩效水平已成为社会各界人士普遍关注的焦点。可见，有效地开展政府投入科技项目绩效评价活动，对于持续改进我国各级政府公共财政支出管理体制、提高政府投入科技项目的管理质量与经费的使用效益，为广大科技工作者营造良好的科研工作环境具有重要意义。本书结合政府投入科技项目管理实际，对政府投入科技项目的绩效评价与管理问题进行了较为系统的论述，以期为政府投入科技项目绩效评价与管理制度化建设提供积极帮助。
  本书在回顾国内外科研评价理论与实践发展现状的基础上，阐述了科技项目的概念与生命周期、科技项目绩效评价现状、科技项目绩效评价方式与方法，分析了政府投入科技项目的分类、目标导向、过程管理与绩效评价的一般问题，讨论了政府投入科技项目绩效评价的目标、原则、重点与方法，构建了基于政府科技主管部门、财政部门与人大监督部门等视角的政府投入应用研究项目的绩效评价指标体系，探讨了政府投入科技项目绩效管理的组织架构与流程规划问题。
  本书可供高等学校科技管理及相近专业研究生或专业学位学生的教学用书，也可作为科技管理部门开展科技项目绩效评价工作或高级培训的教材或参考书，还可作为科技管理领域教学、研究及管理人员的参考用书。
  本书是以《上海市政府投入科技项目绩效管理研究》（上海市科学技术委员会资助项目，066905003）的研究报告与《科研项目评价机制研究（A）》(上海市科技发展基金软科学重点项目，09692100200)的部分研究成果为基础撰写而成的。全书是由周文泳副教授（同济大学经济与管理学院）执笔完成;尤建新教授（同济大学中国科技管理研究院）在本书的学术构思、提纲编制与书稿撰写中提供了宝贵经验与大量指导。  本书在撰写过程中得到了同济大学的邵鲁宁（博士）、鲍悦华（博士生）、钟争光（博士生）的支持与帮助。本书在出版过程中，得到了上海市科技发展基金重大项目《中国科技管理若干重大战略问题研究》(066921084)与上海研发公共服务平台专项《中国科技管理公共服务平台建设》(06DZ22924)的资助。在此一并致谢。
  本书撰写过程中，作者尽管倾注了许多心血，但由于学术视野和专业水平的局限，书中难免有不足之处，恳请广大读者批评指正。此外，除了已注明的参考文献外，本书在撰写过程中还融入了其他一些文献的观点，在此一并向其原作者表示感谢。
周文泳
2009年6月

  本书回顾了国内外科技评价的理论与实践发展的动态;阐述了科技项目绩效的形成机理、评价模式与评价方法;讨论了政府投入科技项目的主要过程、管理流程、绩效评价的一般问题;探讨了政府投入科技项目绩效评价的目标、原则与方法;从政府科技主管部门、财政部门与人大监督部门等角度设计了政府投入科技项目绩效评价的指标体系;最后本书探讨了政府投入科技项目绩效评价的组织与管理。
  本书可供高等学校科技管理及相近专业研究生或专业学位学生的教学用书，也可作为科技管理部门开展科技项目绩效评价工作或高级培训的教材或参考书，还可作为科技管理领域教学、研究及管理人员的参考用书。

第1章导言1
11科技项目绩效评价的背景3
111我国科技评价制度建设现状3
112政府投入科技项目绩效评价与管理面临的问题4
12政府投入科技项目绩效评价的目的与意义4
121政府投入科技项目绩效评价目的4
122政府投入科技项目绩效评价意义5
13本书的主要内容6
第2章科技评价的理论与实践回顾9
21科技评价的发展历程11
22国内外科技评价的现状12
221美国的科技评价现状12
222其他国家的科技评价现状18
223中国科技评价的现状21
23科技评价的目标、原则与分类23
231科技评价的目标23
232科技评价的原则23
233科技评价的分类24
24科技评价的方法26
241科技评价的常用方法26
242针对科技投入产出绩效的评价方法31
参考文献33
第3章科技项目绩效评价与管理35
31科技项目的概念37
311项目的内涵37
312科技项目的含义与特征37
32科技项目的生命周期40
321项目生命周期概述40
322科技项目的生命周期41
33科技项目绩效的内涵43
331对绩效的认识43
332科技项目绩效的诠释44
34科技项目绩效评价与管理的现状45
341绩效管理理论与实践回顾45
342科技项目绩效管理的研究动态48
343科技项目绩效评价的实践发展50
35科技项目绩效评价的模式与方式54
351美欧科技项目绩效的评价模式54
352科技项目绩效的评价方式55
36科技项目绩效的评价方法57
361同行评议法57
362德尔菲法58
363层次分析法59
364经济评价法59
365其他衍生评价方法60
参考文献62
第4章政府投入科技项目的分类目标与过程管理65
41科技项目分类及目标导向67
411国家科技项目的分类及目标导向67
412地方政府投入科技项目的分类及目标导向举例68
413政府投入科技项目过程管理概述74
42科技项目立项过程管理75
421项目立项过程描述75
422项目立项过程中的决策与监管76
43科技项目实施过程管理80
431项目实施过程描述80
432项目实施过程中科技主管部门的监管81
433项目实施过程中财政部门的监督83
44科技项目验收过程中的绩效评价84
441政府投入科技项目绩效评价概述84
442科技项目绩效评价与管理中存在的问题85
443项目验收过程中的绩效评价86
参考文献90
第5章政府投入科技项目绩效评价内容与方法91
51绩效评价依据与目标定位93
511评价依据93
512评价目标定位94
52绩效评价原则95
521客观公正原则95
522系统性原则96
523规范化原则96
524简明科学性原则96
525动态评价原则97
526分类评价原则97
53不同类型科技项目的绩效评价重点98
531基础研究项目的评价重点98
532应用研究项目的评价重点99
533科技产业化项目的评价重点100
534社会公益性研究项目的评价重点100
535科技条件建设与支撑服务项目的评价重点101
54科技项目绩效评价方法选择102
541项目立项评价102
542项目实施评价104
543项目验收评价106
544项目跟踪评价109
参考文献110
第6章政府投入科技项目绩效评价的指标体系111
61科技项目绩效的评价主体分类113
62基于管理决策的科技项目绩效评价的指标体系114
621政府投入科技项目立项评价指标体系114
622政府投入科技项目实施评价指标体系115
623政府投入科技项目验收评价指标体系116
624政府投入科技项目跟踪评价指标体系117
63基于财政监管的科技项目绩效评价的指标体系118
64基于人大监督的科技项目绩效评价的指标体系119
参考文献121
第7章政府投入科技项目绩效管理的组织架构与流程规划123
71科技项目绩效管理的基本现状125
711政府投入科技项目绩效管理的组织架构现状125
712政府投入科技项目绩效管理模式现状126
72基于利益相关者的科技项目绩效管理架构127
721政府投入科技项目的利益相关者127
722基于利益相关者的科技项目绩效管理的组织架构129
73基于TQM的科技项目绩效管理的流程规划130
参考文献133
结束语134