谁主沉浮：“石榴计划”产学研融协同创新调查研究（第一册）

《谁主沉浮：“石榴计划”产学研融协同创新调查研究》，是清华大学产业创新与金融研究院（IIIF）对产学研融领域开展的各类访谈、问卷、交流以及学术讨论会的综合集成，也是研究院成立以来，积累的各类企业和社会资源的持续交流、调研、研讨基础上的总结提炼，其中对一些重点问题进行了框架性研究和观点的提炼梳理，并融合了IIIF各类访谈调查成果。 报告中，笔者试图将企业创新的产学研融模式的重点视角定位在企业为核心的，院校、科研、投资机构的四元互动中，同时，政府的因素作为引导性的重要环境要素在这首份报告中暂不进行展开。通过对互联网与电子、能源与环境、生物医药、先进制造四个前沿行业，德国慕尼黑工业大学、日本筑波大学、美国北卡罗莱纳州立大学等三类高校，政府基础科研基金、政府引导行业补贴、私募股权投资等三种资金支持来源的模式进行分析，结合IIIF各方面调研、研讨，我们在本报告中得到一些初步的观点： （1）产学研融的结合涉及多个方面不同类型的组织，由于各方目的差异，并不容易达成有效的合作。 （2）复杂的产学研融多方关系没有处处适用的模式，不同的合作方、不同的项目、不同的环境条件，需要具体分析和选择适合的模式。仅就技术成果到产品转化的一般情况而言，以企业为主导要素的产学研融结合模式是科技转化效率高的形式。因为可以用企业的逻辑来直面市场竞争与社会需求，使不同的组织类型在合作中调和适应不同的需求。

清华大学产业创新与金融研究院（Institute for Industrial Innovation and Finance Tsinghua University，简称IIIF）于2016年4月成立，由清华大学经管学院、材料学院、软件学院、能源与动力工程系、电机系交叉组成，依托清华大学经管学院进行建设。
IIIF秉承助力产业转型升级，研究探索金融改革，服务国家创新发展战略的宗旨，致力于搭建政府、产业、高校科研院所和投资金融机构的产学研融合作交流平台，创建产业发展生态圈，促进科技成果转化，以金融服务于实体经济。目前，该研究院已初步建设成为一个文、理、工交叉，特色鲜明、产学研融有效结合互动的跨学科科研和实践平台。其核心工作包括学术交流、课题研究、产学研融平台建设以及人才培养，每年举行高质量学术和产业交流活动30余期，出版学术期刊《资本市场评论》，开展重点面向以清华校友企业的创新力和产学研融调研。自2017年开始，IIIF与清华校友总会，联合开展“清华校友企业创新能力调研评选”，调研梳理近800家清华校友企业，在此基础上评选出年度32家获奖企业，其中11家获得“清华校友企业创新奖”，20家获得“清华校友企业创新成长奖”。
在对企业创新能力调研的基础上，课题组进一步深化拓展，通过“企业创新能力暨产学研融调研（‘石榴’计划）”课题，开展“企业创新能力监测评价”和“产学研融结合互动的现状与问题”的调研，重点面向产业（互联网与电子、能源与环境、生物与健康、先进制造四个主要行业）、高校科研院所、政府部门和金融投资机构四大领域，设计了四大类型的调研问卷和访谈提纲，展开不同领域的深入调研。在问卷调研的基础上，IIIF充分利用创新驱动沙龙等形式，举办产学研融跨界对话沙龙30余期，深入企业、投资金融机构、科研机构和地方政府部门实地考察走访20余次，通过创建产学研融生态圈，广泛集聚各方资源，发挥平台作用，协调对接产学研项目十余项……这些工作都为进一步高质量开展研究与实践打下了坚实基础。
《谁主沉浮——“石榴计划”产学研融协同创新调查研究》，是IIIF对产学研融领域开展的各类访谈、问卷、交流以及学术讨论会的综合集成，也是该研究院成立以来，积累的各类企业和社会资源经过交流、调研、研讨基础上的总结提炼，其中对一些重点问题进行了框架性研究和观点的提炼梳理。
报告中，笔者试图将创新的产学研融结合模式的重点视角定位于以企业为核心的，包括院校、科研、投资机构的四元互动框架中，同时，政府的因素作为引导性的重要环境要素在这份报告中暂不进行展开。通过对互联网与电子、能源与环境、生物医药、先进制造四个前沿行业，德国慕尼黑工业大学、日本筑波大学、美国北卡罗来纳州立大学等高校，政府基础科研基金、政府引导行业补贴、私募股权投资等资金支持来源的模式进行分析，结合IIIF各方面调研、研讨，在本报告中将得到以下初步的观点：
（1）产学研融的结合涉及多个方面、不同类型的组织，由于各方的目的之差异，并不容易达成有效的合作。
（2）复杂的产学研融多方关系没有处处适用的绝对最优模式，不同的合作方、不同的项目、不同的环境条件，需要具体分析和选择最适合的模式。仅就技术成果到产品转化的一般情况而言，以企业为主导要素的产学研融结合模式是科技转化效率最高的形式。因为可以用企业的逻辑来直面市场竞争与社会需求，使不同的组织类型在合作中调和，以适应不同的需求。
（3）沟通是解决多方背景差异和理解障碍，达到有效合作的重要润滑剂，甚至粘合剂，失去了必要的对话和理解，产学研融结合的任何模式都难以为继。沟通的方式，可以来自各方主导者的复合背景，也可以来自各方在一定环境中的长期不断合作的默契养成。借助一批熟悉合作双方、善于连接两者的专业性产业转化组织，或具有公信力的信息服务或成果转化平台，是目前阶段短期、高效促成产学研融合作的较优方式。
专业的组织机构对产学研融高效沟通的重要作用，也是IIIF的价值和使命所在。由于产学研融本身是一个跨多个领域的交叉合作，是一个复杂的过程，因此，在产学研融结合方面，无论是具体的项目实践，还是研究分析观点，IIIF都秉持着分步进阶，开展由简而繁的原则探索、总结并提炼。
对于本调研报告的选题，在初步概况调研基础上，我们尝试建构四元素的模型来解释访谈中遇到的实践案例。接下来，我们将进一步增加政府政策等专项要素分析以及其他专题，逐步扩展“变量”的数量和范围，提高研究模式的解释能力。同时，通过IIIF丰富而活跃的实践活动，补充更多内在的项目逻辑。在下一步的调查和研究展望中，政府引导作用、中介机构作用方式等问题都将延续并展开深入探讨，同时随着IIIF更多产学研融实践项目的开展，将汇聚更多经验和资源，建设调研对象数据库，进而形成产学研融信息交流平台；通过更多模式调研的归纳，将更有效的模式方案提供给有需求的各方，从信息提供、咨询服务到研究成果，IIIF将一如既往地坚持跨学科交叉，跨领域合作，坚持理论与实践结合、互动与并重。
调查研究是一项复杂的综合性工作，其间离不开各方的支持与配合，由衷感谢清华校友总会与我们联合开展调研，使调研工作依托强大的校友网络得以顺利展开；感谢杭州校友会、上海校友会、深圳校友会、苏州校友会、安徽校友会等各地校友会的倾力配合；也感谢相关院系校友办公室、清华企业家协会、浙江清华长三角研究院、苏州汽车研究院、清华大学科研院等机构，以及诸多清华校友企业和企业家无私的支持与配合，也非常感谢化学工业出版社对该项调研选题的重视，以及在出版工作中给予的支持，正因为出版社积极推进，本书才得以在较短的周期高质量完成出版，呈现给读者，同时，也为我们接下来的调查研究积累了宝贵的信心。作为一个研究创新的学术机构，IIIF会不断在自我发展中创新，在这个摸索尝试的过程中，得到了很多德才兼备、志同道合的专家学者及社会各界朋友们的响应、帮助和指导，这些宝贵的点点滴滴凝聚起来，于有形无形中汇入我们的研究工作之中。在此，一并表达我们最诚挚的谢意。
本书由清华大学产业创新与金融研究院组织编写，由叶桐、刘颖和金韬编著，李正操、雷家骕、卢达溶、张陶伟、朱恒源、薛霖和李明东担任顾问。
“调查研究是谋事之基，成事之道”，“石榴计划”作为IIIF一项将持续开展下去的事业，我们期待此书带给您些许启发与收获，更希望收到来自各方的批评和建议，帮助我们未来做得更好。

编者
于清华园
2019年9月

叶桐，清华大学产业创新与金融研究院，首席运营官 研究员
一、教育背景 清华大学经济管理学院 硕士学位
二．著译作品
编著有《实体经济导论》、《工业系统导论》、《极限学习概论》、《工程哲学教程》等教材

三．业务成果
国家统计局高级调查分析师，北美精算师考试（SOA）1级。 
清华大学基础工业中心《工业系统概论》、《实体经济导论》、《工程文化与工业文明》课程合作讲师。
组建了国内首支政府财政引导养老基金；创建了清华大学产业创新与金融研究院创新平台和生态圈。
住建部公租房证券化课题负责人，累计分析研究项目约120个。

本研究报告是清华大学产业创新与金融研究院的一个自设课题成果，该课题对我国企业的创新活动和创新能力进行监测和评价,考察调研产学研融系统运行中各部门的资源优势、功能作用与协同效果，并通过比较国外先进的合作机制、治理结构等，发现当前我国产学研融合作中亟待解决的问题，发挥该研究院文理工交叉的学科优势，以及产学研融结合的平台优势,为协同创新提供决策参考。本报告是该研究院各类访谈、调查以及学术讨论活动的提炼、集成，对一些重点问题做了框架性研究和观点梳理。
本报告可供高校科研工作者、创新教育者、政府部门、投资金融机构、产业界人士阅读参考。

1　高效，还是可以更高效
1.1 商业模式与创新驱动 / 1
1.1.1 企业创新概念 / 3
1.1.2 创新驱动机制 / 12
1.1.3 企业创新的实施方式 / 17
1.2 产学研融与企业创新 / 23
1.2.1 产学研融结合概念 / 23
1.2.2 产学研融常见模式 / 28

2　胜负江湖路——典型行业的商业模式分析
2.1 互联网与电子 / 35
2.1.1 电子信息产业概述 / 35
2.1.2 电子信息产业的特点与创新模式 / 39
2.1.3 问题与讨论 / 48
2.2 能源与环境 / 50
2.2.1 能源产业 / 50
2.2.2 环保产业 / 56
2.2.3 问题与讨论 / 59
2.3 生物医药 / 60
2.3.1 生物医药产业概述 / 60
2.3.2 生物医药产业的特点与创新模式 / 62
2.3.3 问题与讨论 / 66
2.4 先进制造 / 68
2.4.1 先进制造产业概述 / 68
2.4.2 先进制造产业的特点与创新模式 / 69
2.4.3 问题与讨论 / 77

3　走出象牙塔——高等院校为中心的模式分析
3.1 知识转换平台——慕尼黑工业大学 / 79
3.1.1 合作背景介绍 / 79
3.1.2 合作模式介绍 / 80
3.1.3 模式特色分析 / 83
3.2 借助科学城进行产学研合作——日本筑波大学 / 84
3.2.1 合作背景介绍 / 84
3.2.2 合作模式介绍 / 86
3.2.3 模式特色分析 / 88
3.3 “研究三角园区” ——北卡罗来纳州立大学 / 90
3.3.1 合作背景介绍 / 90
3.3.2 合作模式介绍 / 91
3.3.3 模式特色分析 / 93
3.4 国外高校产学研融案例对中国高校的借鉴意义 / 95
3.4.1 模式与经验 / 95
3.4.2 借鉴与参考 / 97

4　孵化金凤凰——科技投融资
4.1 资本支持的科技创新 / 98
4.1.1 科技创新融资环境综述 / 98
4.1.2 创新的正外部性分析 / 100
4.2 科技投资的标准 / 103
4.2.1 风险投资基金 / 103
4.2.2 公共资金与政策扶持 / 104
4.3 资本面向创新 / 105
4.4 产融结合模式创新发展历程 / 107

5　君子于利——市场驱动创新
5.1 出发点问题： 产学研融的本质 / 111
5.2 主体问题： 市场的力量 / 114
5.3 产学研融合作模式 / 119
5.3.1 模式一 / 119
5.3.2 模式二 / 121
5.3.3 模式三 / 122
5.3.4 IIIF的作用 / 123

附录
附录一 国家自然科学基金资助项目资金管理办法(节选) / 124
附录二 新能源车相关政策( 《关于调整完善新能源汽车推广应用财政补贴政策的通知》《关于进一步完善新能源汽车推广应用财政补贴政策的通知》) / 128
附录三 关于创业投资企业和天使投资个人有关税收政策的通知(财税〔2018〕55号) / 133
附录四 关于创业投资企业个人合伙人所得税政策问题的通知(财税〔2019〕8号) / 137