外商直接投资与出口技术进步关系研究

外商直接投资(FDI)具有正外部性，东道国可以从FDI的溢出效应中获取先进技术与管理经验，驱动出口技术水平进步。知识产权保护作为一项重要的制度，可确保外资企业的创新收益，吸引优质外资，刺激技术溢出。知识产权保护是否通过FDI直接与间接溢出渠道对出口技术进步产生影响，产生怎样的作用机制? 随着知识产权保护强度的改变，不同产业FDI对出口技术进步的影响产生怎样的异质性?
现有文献倾向于孤立研究FDI对出口比较优势的影响以及知识产权保护对出口贸易影响的静态线性作用机制，鲜有将三者置于同一个框架下，忽视了知识产权保护的调节作用。因此，本书关注知识产权保护对制造业FDI直接和间接溢出渠道与制造业出口技术进步关系的影响，以及知识产权保护在服务业FDI影响出口技术进步的复杂非线性动态内生关联。本书对于知识产权保护战略的实现与引资政策的落实，以及创新产业融合发展新路径具有重要意义。
本书围绕知识产权保护如何影响FDI与出口技术进步关系这一核心问题展开研究，逐步深入探讨作用机制，从整体角度构建逻辑关系和研究框架。在此基础上，运用实证研究的方法，将研究逐步拓展，形成五个联系紧密的子问题： 
(1)知识产权保护对制造业FDI与制造业出口技术进步的影响是怎样的？
(2)知识产权保护对高技术产业FDI与高技术产业出口技术进步的影响是怎样的？
(3)知识产权保护对服务业FDI与服务贸易出口技术进步的影响是怎样的？
(4)知识产权保护对生产性服务业FDI与制造业出口技术进步的影响是怎样的？
(5)知识产权保护对发达国家FDI和发展中国家FDI与出口质量的影响是怎样的？
本书推进和丰富了FDI和出口技术进步关系以及知识产权保护与出口技术进步关系的相关研究，探究并揭示知识产权保护在二者关系中的作用，拓展了知识产权保护的研究视角，并得出以下创新性的研究结论：
(1)随着知识产权保护力度的加强, 人员培训效应、前向产业关联效应、后向产业关联效应对出口技术进步的作用得到强化，示范竞争效应不利于出口技术进步。
(2)高技术产业各行业FDI对高技术产业出口技术进步的影响不同，并且知识产权保护对高技术产业各子行业FDI与出口技术进步的调节作用也存在差异。
(3)传统服务业、信息服务业、金融服务业、商务服务业、公共服务业，共五类服务业FDI存在知识产权保护双重门槛，随着保护力度的加强，中等强度的保护水平在现代服务业FDI对服务贸易出口技术进步作用最为显著，吸引和利用现代服务业FDI的最优知识产权保护区间为(0.585，0.646)。
(4)交通运输、仓储和邮政业FDI与批发和零售业FDI不存在知识产权保护门槛效应，其余生产性服务业FDI存在双重门槛效应，吸引和利用生产性服务业FDI的最优的知识产权保护区间为(0.554，0.693)。研究结论表明，适度的知识产权保护水平有利于引进外资与促进出口技术进步，太强或太弱的保护均是不利的。
(5)发达国家和发展中国家均存在三重知识产权保护门槛值，发展中国家吸引FDI和提升出口质量的最优知识产权保护区间为(6.182，9.913)，发达国家提升出口质量的最优知识产权保护区间为(9.485，11.273)，发达国家的三个门槛值均比发展中国家的大，除高强度的知识产权保护水平外，发展中国家FDI对出口质量影响的相关系数大于发达国家。
本书是笔者在博士论文的基础上精心撰写而成，能够得以顺利出版，最想表达的是不尽的感激。首先要感谢张慧颖教授在论文选题时的指导性意见、撰写过程中的解决方法、论文修改时的改善性指导，每一个环节都倾注了张老师巨大的心血与精力。同时，要感谢杨小辉博士和魏延辉博士，在我的论文修改过程中提出了宝贵意见。在此，我要特别感谢天津城建大学“十三五综投”给予本书的资助。
由于研究水平和能力等原因，本书难免存在不足和疏漏之处，恳请广大读者朋友们批评和指正!

著者
2019年12月 

本书围绕知识产权保护对外商直接投资(FDI)与出口技术进步关系的调节作用展开，基于制度经济学理论、知识管理理论、资源基础理论，运用文献研究法、规范研究法、实证研究法、定性分析法、定量分析法进行深入系统的研究，建立了一个分析知识产权保护与FDI对出口技术进步产生影响的完整的理论研究框架。本书能为我国知识产权保护战略的实现，产业协同发展体系的构建，以及引资政策的具体落实提供更加客观的参考。
本书可供政府科研发展决策与科研管理部门、高新技术企业、知识产权相关研究与管理的人员阅读参考，也可供高等学校经济管理及相关专业的师生学习参考。

第1章绪论1
1.1研究背景1
1.1.1我国出口规模位居世界前列2
1.1.2产业融合趋势凸显2
1.1.3出口质量处于“低端锁定”的困境3
1.1.4经济新常态下提升出口质量迫在眉睫3
1.1.5吸引外资助推出口质量攀升4
1.1.6新时代知识产权保护的重要性4
1.2研究目的和意义5
1.2.1研究目的5
1.2.2研究意义6
1.3研究框架设计7
1.4研究内容与结构安排11
1.5研究方法与技术路线12
1.6主要创新点15
1.7本章小结16

第2章文献回顾与评述17
2.1FDI与出口贸易关系研究综述17
2.1.1制造业FDI与制造业出口贸易关系研究综述18
2.1.2服务业FDI与服务贸易出口关系研究综述21
2.1.3生产性服务业FDI与制造业关系研究综述22
2.1.4高技术产业FDI与高技术产业关系研究综述25
2.2FDI与知识产权保护关系研究综述27
2.3知识产权保护与出口贸易关系研究综述29
2.3.1知识产权保护对国际贸易边际的影响29
2.3.2知识产权保护对出口质量的影响30
2.3.3知识产权保护对贸易发展的差异性影响31
2.3.4知识产权保护对高技术产业影响的研究32
2.4文献评述33
2.4.1现有研究存在的主要问题33
2.4.2研究启示34
2.5本章小结35

第3章制造业FDI、知识产权保护与制造业出口技术进步36
3.1影响机理37
3.1.1制造业FDI对制造业出口技术进步的影响机理37
3.1.2知识产权保护对制造业出口技术进步的影响机理39
3.2出口部门生产函数及推导过程40
3.3研究设计43
3.3.1模型设定43
3.3.2数据选取44
3.3.3数据说明47
3.3.4估计方法48
3.4实证结果及分析48
3.4.1全样本实证结果及分析48
3.4.2分样本实证结果及分析51
3.5本章小结54

第4章高技术产业FDI、知识产权保护与高技术产业出口技术进步56
4.1影响机理57
4.1.1高技术产业FDI对高技术产业出口技术进步的影响机理57
4.1.2知识产权保护对高技术产业出口技术进步的响机理59
4.2研究设计62
4.2.1模型设定62
4.2.2数据选取64
4.2.3数据说明65
4.3实证结果及分析65
4.4本章小结69

第5章服务业FDI、知识产权保护与服务贸易出口技术进步70
5.1影响机理71
5.1.1服务业FDI对服务贸易出口技术进步的影响机理71
5.1.2知识产权保护对服务贸易出口技术进步的影响机理72
5.2Hansen面板门槛模型介绍73
5.3研究设计74
5.3.1动态面板门槛模型设定74
5.3.2数据说明76
5.4实证结果及分析77
5.4.1动态面板门槛估计77
5.4.2估计结果分析79
5.5本章小结82

第6章生产性服务业FDI、知识产权保护与制造业出口技术进步83
6.1影响机理84
6.1.1生产性服务业FDI对制造业出口技术进步的影响机理84
6.1.2知识产权保护对制造业出口技术进步的影响机理分析86
6.2我国制造业出口质量与生产性服务业FDI的演进与问题87
6.2.1我国制造业出口质量逐年提升87
6.2.2我国生产性服务业FDI持续增长88
6.2.3我国制造业出口质量与生产性服务业利用外资存在的问题88
6.3研究设计90
6.3.1模型设定90
6.3.2数据说明92
6.4实证结果及分析93
6.4.1动态面板门槛估计93
6.4.2估计结果分析95
6.5本章小结98

第7章FDI、知识产权保护与出口质量——基于国家数据的实证研究99
7.1理论机制99
7.2模型和数据101
7.2.1模型构建101
7.2.2数据来源与描述性统计103
7.3实证结果及分析103
7.3.1动态面板门槛估计103
7.3.2估计结果分析104
7.4本章小结107

第8章结论与展望108
8.1主要结论108
8.2管理启示112
8.2.1针对引进制造业外资的建议112
8.2.2针对制造业知识产权保护的建议114
8.2.3针对引进服务业外资的建议117
8.2.4针对服务业知识产权保护的建议119
8.3研究展望121
8.4本章小结122

附录专利密集型产业目录与国民经济行业对照表123

参考文献125