企业安全风险评估技术与管控体系研究丛书--金属冶炼企业重大风险辨识评估与分级管控

金属冶炼企业存在工艺、设备复杂多祥，设备体积大（如各种冶炼设备、运输设备），冶炼生产温度高，涉及高温熔融金属、煤气、爆炸性粉尘等危险性大的物料，容易发生火灾爆炸、中毒窒息、灼烫等事故，一旦防控不当，可能造成严重的人员伤亡、财产损失及设备损坏。如遵化"12•24"重大煤气泄漏事故，铁岭"4•18"钢水包倾覆特别重大事故，山东"8•19"铝液外溢重大事故，给人民生命财产和社会造成严重损失，影响深远。为遏制重特大事故，国家采取了一系列重大举措，包括出台金属冶炼企业安全生产规定、重大隐患判定标准，开展金属冶炼、冶金煤气等领域的专项隐患排查治理，对有效预防重特大事故发挥了重要作用。

金属冶炼企业存在工艺复杂，设备多样、体积大（如各种冶炼设备、运输设备），冶炼生产温度高等特点。金属冶炼企业还涉及高温熔融金属、煤气、爆炸性粉尘等危险性大的物料，容易发生火灾爆炸、中毒窒息、灼烫等事故，一旦防控不当，可能造成严重的人员伤亡、财产损失及设备损坏，并给社会造成恶劣影响。国家采取了一系列重大举措，包括出台金属冶炼企业安全生产规定、重大隐患判定标准，开展金属冶炼、冶金煤气等领域的专项隐患排查治理工作，对有效预防重特大事故的发生发挥了重要作用。
为了更加有利于对金属冶炼企业重大风险的系统风险评估和分级管控，推进事故预防工作科学化、信息化、标准化，中钢集团武汉安全环保研究院有限公司课题组对典型金属冶炼企业开展现场调研。收集近年来事故、安全评价报告、风险辨识等资料以及相关法律、法规、标准。按工艺划分单元进行风险辨识与评估，形成风险与隐患违规证据信息清单、“五高”风险清单；提出基于“5+1+N”的重大安全风险评估模式，提出固有风险以及动态风险的“五高”安全风险评估指标体系；构建风险评估模型，提出风险管控措施；重大风险分级管控信息平台功能设计；风险评估模型试点应用等，形成了基于遏制重特大事故的“五高”风险管控理论。该成果结合实际，制定科学的安全风险辨识程序和方法，系统性识别某个单元所面临的重大风险，分析事故发生的潜在原因，运用安全科学原理构建重大风险评估模型，建立基于现代信息技术的数据信息管控模式，全面实施和推进重大风险管理，对预防和减少重特大事故的发生具有重要意义。金属冶炼子课题项目组结合研究成果，编写了《金属冶炼企业重大风险辨识评估与分级管控》一书。
《金属冶炼企业重大风险辨识评估与分级管控》为“企业安全风险评估技术与管控体系研究丛书”的一个分册。共分六个章节，主要包括绪论、冶金行业风险辨识评估技术与管控体系研究现状、“五高”风险辨识与评估技术研究、风险评估模型应用分析、风险分级管控及研究总结。
本书由中钢集团武汉安全环保研究院有限公司项目组成员负责编写。本书第一章绪论由王彪、徐厚友撰写，第二章由刘见、向幸撰写，第三章由王彪、徐厚友撰写，第四章由徐厚友、刘见撰写，第五章由向幸、卢春雪、夏水国撰写。全书由王彪、徐厚友统稿。本书在编写过程中得到了湖北省应急管理厅、中国地质大学（武汉）、武汉科技大学、中南财经政法大学等单位的大力支持与协助，在此一并表示衷心的感谢。
由于著者水平有限，本书难免有疏漏或不妥之处，敬请读者予以指正。

著者
2022年3月

王彪，正高级工程师，硕士生导师，一级安全评价师，注册安全工程师，中国应急管理学会风险防控与保险工作委员会委员、中国职业安全健康协会标准工作委员会委员，湖北省应急管理专家库专家、湖北省安全生产技术协会专家、武汉市应急管理专家。主要从事工业企业安全风险防控、环境安全研究与实践。主持省部级项目3项、企业项目3项，参与省部级项目7项，发表论文14篇，其中SCI/EI论文2篇，主持或参与起草标准17项，申请或授权发明专利11件，获武汉市科技进步三等奖1项、中钢集团科技进步三等奖1项。目前的主要研究方向：企业区域网格化安全风险智慧管控技术、危险废物环境安全风险评估技术研究等。

徐厚友，东北大学冶金工程硕士，高级工程师，国家注册安全工程师、安全评价师，湖北省系统工程学会理事，主要从事冶金等工贸企业安全风险识别、安全技术研究及企业安全顾问咨询等相关工作，主持及参与“基于遏制重特大 事故的企业重大风险辨识评估技术与管控体系研究”、“湖北省工贸行业试点企业双重预防体系建设项目”等多个国家、省部级安全领域重点科研项目。具有丰富的冶金企业生产现场安全咨询服务经验，参与完成了国内多家大型冶金企业的焦化、炼铁、炼钢、轧钢等系统安全会诊，参与制修订国家、地方标准5项、申请或授权发明专利9项。

刘见，硕士，中钢集团武汉安全环保研究院高级工程师，一级安全评价师，注册安全工程师，湖北省应急管理专家库专家。主要从事安全生产技术服务、科研工作。获得发明专利2项。作为项目负责人完成安全评估、咨询项目二百余项，主要涉及冶金、危险废物、城市安全、双重预防机制建设等行业领域。目前的主要研究方向：冶金行业事故致因因素分析、安全风险在线监控的关键指标体系研究。

向幸，自动化高级工程师，二级安全评价师，注册安全工程师，市政专业二级建造师，安全生产标准化评审员，职业卫生机构专业技术人员。现任中钢武汉安环院绿世纪公司安全评价部冶金组项目经理，主要工作包括冶金工贸企业安全评价与咨询，冶金企业风险辨识与管控、安全管理提升方法研究与应用，危险废物环境安全风险评估与技术管控研究与应用等。参与省级科研项目1项，市级技术指南编制1项，获得发明专利4项，发表论文2篇；参与大型冶金企业咨询项目10余项，主持实施“冶金企业安全行为观察与管理提升”项目，负责安全评价项目100余项、生态环境安全咨询项目分项10余项。

《金属冶炼企业重大风险辨识评估与分级管控》为“企业安全风险评估技术与管控体系研究丛书”的一个分册。
本书通过对国内外风险辨识评估技术与管控体系的研究及冶金行业典型事故案例的分析，提出基于遏制金属冶炼企业重特大事故的“五高”（高风险设备、高风险工艺、高风险物品、高风险作业、高风险场所）风险管控理论。本书重点阐述了金属冶炼企业“五高”风险辨识与评估技术，包括金属冶炼企业风险辨识与评估、“五高”风险辨识与评估程序、“5+1+N”指标体系、单元“5+1+N”指标计量模型、风险聚合方法。本书还介绍了风险分级管控模型及政府监管和企业风险管控的工作方法。
本书适合金属冶炼企业的主要负责人和安全管理人员、政府安全监管人员阅读，也适合高校和研究院所的教师、研究人员和学生参考。

第一章绪论1
第一节概述3
第二节研究内容及技术路线5
一、研究目标5
二、关键技术问题5
三、研究内容6
四、技术路线8
第三节研究成果及未来展望8
一、研究成果9
二、研究意义10
三、未来展望11
参考文献11

第二章冶金行业风险辨识评估技术与管控体系研究现状13
第一节国内外风险辨识评估技术研究现状15
一、国外研究现状15
二、国内研究现状15
第二节国内外风险管控体系研究现状19
一、国外研究现状19
二、国内研究现状19
第三节典型案例与分析21
一、冶金企业伤亡事故统计22
二、冶金企业事故原因分析25
三、典型事故案例分析30
参考文献42

第三章“五高”风险辨识与评估技术研究45
第一节金属冶炼行业风险辨识与评估47
一、风险辨识与评估方法47
二、风险辨识与评估程序51
三、评估单元确定的原则52
四、评估单元的划分结果53
五、金属冶炼行业风险辨识与评估清单54
第二节“五高”风险辨识与评估程序68
第三节“5+1+N”风险指标体系71
一、风险点固有风险指标（“5”）71
二、单元风险频率指标（“1”）71
三、风险动态调整指标（“N”）73
第四节固有风险指标计量模型74
一、风险点风险严重度（固有风险）指标（h）74
二、单元固有危险指数（H）79
第五节风险动态调整指标方案80
一、高危风险监测特征指标（K3）80
二、安全生产基础管理动态指标（BS）81
三、特殊时期指标修正84
四、高危风险物联网指标修正85
五、自然环境指标修正85
第六节单元现实风险评估模型85
一、风险点固有风险指标动态修正85
二、单元固有危险指数动态修正值（H′）85
三、单元风险频率指标（“1”）86
四、单元初始高危安全风险（R0）86
五、单元现实风险（RN）86
六、单元现实风险（RN）计算模型87
七、单元风险分级标准87
第七节企业整体风险88
第八节区域风险90
一、县（区）级风险90
二、市级风险91
参考文献91

第四章风险评估模型应用分析93
第一节应用对象风险辨识95
一、单元安全风险辨识95
二、“五高”风险指标95
第二节“五高”重大风险评估模型应用113
一、炼铁单元重大风险评估113
二、炼钢单元重大风险评估118
三、应用对象整体风险118
参考文献119

第五章风险分级管控121
第一节风险管控模式123
一、基于风险评估技术的风险管控模式123
二、风险一张图与智能监测系统125
第二节政府监管128
一、监管分级128
二、精准监管130
三、远程执法132
第三节企业风险管控133
一、企业分级分类管控133
二、风险智慧监测监控134
三、风险精准管控135
参考文献140

附录一金属冶炼企业通用风险辨识清单141

附录二金属冶炼“五高”风险辨识清单159